Votre check-list détaillée

Avez-vous mis à jour toutes vos cartographies de risques ?

Vos plans de contrôles sont-ils actualisés pour l'exercice en cours ?

Vos plans d'actions sont-ils suivis et respectés ?

Avez-vous procédé à l'évaluation de vos risques de blanchiment ?

Tous les KYC de vos clients sont-ils documentés et mis à jour ?

Avez-vous préparé et envoyé l'ensemble des reporting réglementaires ?

Etes-vous sûr d'avoir déclaré tous vos traitements de données personnelles ?

Vos collaborateurs ont-ils suivi cette année des formations adaptées à leurs métiers ?

Avez-vous procédé à l'inventaire de vos mandats en tant qu'IOBSP ?